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Introduzione
Masimo Corporation e le sue consociate (“Masimo”) si impegnano a mantenere i più elevati standard di condotta ed etica aziendale. Questo Codice di condotta ed etica aziendale (il presente “Codice”) rispecchia le pratiche aziendali e i principi di comportamento che supportano questo impegno. Masimo si aspetta che ciascun dipendente, dirigente e direttore legga e comprenda il presente Codice, ne capisca l'applicazione allo svolgimento delle proprie responsabilità aziendali, si attenga alle sue disposizioni e ne segnali ogni eventuale sospetta violazione in conformità con la Sezione 20 riportata di seguito. Il Codice si applica a tutti i dipendenti, direttori e dirigenti di Masimo e a chiunque svolga attività per conto di Masimo, come distributori, agenti di vendita e altri rappresentanti terzi di Masimo in ogni parte del mondo.
Dirigenti, manager e altri supervisori sono tenuti a incentivare nei dipendenti l'impegno a favore dello spirito e della lettera del presente Codice. I supervisori sono inoltre tenuti a garantire che tutti gli agenti e appaltatori si attengano agli standard del Codice quando lavorano per conto o in nome di Masimo. L'ambiente di conformità all'interno dell'area di responsabilità assegnata a ciascun supervisore sarà preso in esame nel valutare la qualità delle sue prestazioni. Inoltre, ai dipendenti esemplari nel sostenere e nell'adottare gli standard etici e legali di Masimo verrà riconosciuto questo merito nell'ambito del riesame delle loro prestazioni. Questo Codice sostituisce tutti gli altri codici di condotta, politiche, procedure, istruzioni, prassi, regole o dichiarazioni sia scritte che verbali in contrasto con esso. Tuttavia, nulla di quanto contenuto nel presente Codice può essere ritenuto atto a modificare altrimenti la politica occupazionale di Masimo a contratto flessibile. Masimo si impegna a rivedere e ad aggiornare con continuità le proprie politiche e procedure. Questo Codice è pertanto soggetto a modifica.
Il Codice non è in grado di descrivere tutte le possibili prassi o i principi che caratterizzano un comportamento onesto ed etico. Si concentra pertanto sui comportamenti che sono particolarmente importanti per la conduzione di trattative corrette con le persone e le entità con cui Masimo interagisce, ma rispecchia soltanto parzialmente l'impegno dell'azienda. Masimo potrà adottare di volta in volta altre politiche e procedure che dipendenti, funzionari e dirigenti dovranno rispettare, se applicabili alle mansioni svolte. Tuttavia è responsabilità di tutti i dipendenti fare ricorso al buon senso e ai propri standard etici personali più elevati nel prendere le decisioni aziendali ove nel Codice non siano presenti linee guida pertinenti.
Anche le azioni di persone di famiglia e di altre persone importanti nel nucleo familiare o conviventi (definite nel Codice come "familiari") possono comportare problemi etici qualora riguardino le attività di Masimo. Ad esempio, l'accettazione da parte di un familiare di un dipendente di omaggi indebiti offerti da fornitori di Masimo potrebbe dare luogo a un conflitto di interessi e sfociare in una violazione del Codice attribuibile al dipendente stesso. Di conseguenza, ai fini del rispetto del Codice, occorre considerare non soltanto il proprio comportamento, ma anche quello dei familiari e di altre persone importanti nel nucleo familiare o conviventi.
SI INVITA PERTANTO A NON ESITARE A PORRE DOMANDE QUALORA NON SI SIA CERTI RIGUARDO A SE UN DETERMINATO COMPORTAMENTO POSSA COSTITUIRE UNA VIOLAZIONE DEL CODICE, SEGNALANDO EVENTUALI DUBBI E CHIARENDOLI. NELLA SEZIONE 20 RIPORTATA DI SEGUITO SONO ELENCATE LE RISORSE DISPONIBILI RELATIVE ALLA CONFORMITÀ. È INOLTRE ESSENZIALE FARE ATTENZIONE A POSSIBILI VIOLAZIONI DEL CODICE COMMESSE DA ALTRI E SEGNALARE OGNI SOSPETTA VIOLAZIONE SENZA TEMERE RITORSIONI DI QUALSIASI GENERE. Le violazioni del Codice non saranno tollerate. I dipendenti che violano gli standard del Codice possono essere assoggettati ad azioni disciplinari che, a seconda della natura della violazione e dei trascorsi del dipendente, possono risolversi in un avvertimento o richiamo o arrivare fino al licenziamento e, in determinati casi, anche sfociare in cause civili o nel differimento alle autorità per procedimenti penali o normativi.
1. Comportamento onesto ed etico
È la politica di Masimo per promuovere elevati standard di integrità, svolgendo le attività aziendali in modo onesto ed etico. L'integrità e la reputazione dell'azienda dipendono dall'onestà, dalla correttezza e dall'integrità con cui agisce nel lavoro ogni persona legata a Masimo. Un'integrità personale rigorosa costituisce il fondamento dell'integrità aziendale.
2. Conformità legale
Il rispetto della legge, sia nella lettera che nello spirito, costituisce la base di questo Codice. Il successo di Masimo dipende dalla capacità dei singoli dipendenti di operare seguendo le linee guida di legge e di collaborare con le autorità locali, nazionali e internazionali. Masimo si aspetta che i dipendenti conoscano i requisiti legali e normativi applicabili alle relative business unit e aree di responsabilità. Masimo tiene sessioni di formazione periodiche per assicurare che tutti i dipendenti rispettino le leggi vigenti, nonché le norme e i regolamenti che si applicano alla loro posizione lavorativa, incluse le leggi che vietano l'insider trading (descritte più in dettaglio nella seguente Sezione 4). Sebbene Masimo non si aspetti che tutti i dettagli di queste leggi, norme e regolamenti vengano memorizzati dai dipendenti, desidera che questi siano in grado di stabilire quando è opportuno farsi consigliare. In caso di domande relative al campo della conformità legale, è importante non esitare a chiedere al proprio supervisore o al responsabile della conformità (come descritto nella politica delle "porte aperte", citata nella seguente Sezione 20).
L'inosservanza della legge non sarà tollerata. Eventuali violazioni di leggi, norme e regolamenti sia nazionali che esteri possono esporre le persone e Masimo a sanzioni civili e/o penali. È necessario essere a conoscenza del fatto che, in caso di indagine governativa o processo civile, il comportamento e la documentazione, incluse le e-mail, possono essere soggetti a controlli sia interni che esterni e a ispezione di terze parti. È nel miglior interesse di tutti conoscere e attenersi agli obblighi legali ed etici di Masimo.
3. Conformità in fatto di ricerca e sviluppo
La ricerca e sviluppo di dispositivi medicali è soggetta a una serie di requisiti legali e normativi, fra cui standard legati alle procedure di ricerca etica, comportamento scientifico non corretto, controlli di progettazione, buone pratiche di fabbricazione, controllo/approvazione di etichettatura, requisiti di segnalazione, registrazione di prodotti e approvazione/distribuzione dei prodotti Masimo. I dipendenti di Masimo sono tenuti ad attenersi a tali requisiti e standard.
4. Insider Trading
I dipendenti che hanno accesso a informazioni proprietarie, riservate o informazioni materiali non pubbliche (comunemente denominate "informazioni interne") non sono autorizzati a servirsene o a condividerle a fini di scambio azionario o per scopi diversi dallo svolgimento delle attività di Masimo. Tutte le informazioni interne riguardanti Masimo o aziende con cui Masimo intrattiene rapporti d'affari sono considerate riservate. L'uso di informazioni interne riguardanti l'acquisto o la vendita di titoli, incluso il "suggerire" transazioni ad altri che potrebbero prendere decisioni relative agli investimenti sulla base di queste informazioni, non solo non è etico, ma è anche illegale. I dipendenti devono adottare la massima cautela quando maneggiano informazioni interne rilevanti.
Masimo ha adottato una politica separata per l'insider trading che i dipendenti sono tenuti a rispettare ed è una condizione imprescindibile per lavorare in Masimo. Per ulteriori informazioni specifiche sulla definizione di "informazioni interne" e sulla compravendita di titoli di Masimo, le relative azioni derivate o i titoli di aziende con cui Masimo intrattiene rapporti d'affari, consultare la suddetta politica sull'insider trading, se pertinente.
5. Leggi commerciali internazionali
I dipendenti e le terze parti con cui Masimo intrattiene rapporti d'affari sono tenuti a uniformarsi alle leggi vigenti in tutti i paesi in cui si recano, operano e in cui Masimo svolge altrimenti attività, fra cui le leggi che vietano le tangenti, la corruzione o l'intrattenimento di rapporti d'affari con determinate persone, aziende o paesi. Non sarà accettabile come scusante il fatto che, in alcuni paesi, determinate leggi non vengano applicate o che la loro violazione non venga criticata da parte del pubblico. Massimo inoltre si aspetta che i dipendenti e le terze parti con cui intrattiene rapporti d'affari rispettino le leggi, le norme e i regolamenti statunitensi in materia di relazioni commerciali mantenute da cittadini e aziende statunitensi al di fuori degli Stati Uniti.
Fra tali leggi, norme e regolamenti statunitensi che si applicano a tutte le attività di Masimo al di fuori degli Stati Uniti figurano:
Per qualsiasi domanda riguardo a se un'attività è soggetta a restrizioni o divieti, chiedere assistenza all'ufficio legale di Masimo prima di intraprendere qualsiasi azione, incluso la concessione di assicurazioni verbali che potrebbero essere regolamentate dalle leggi internazionali.
6. Anti-corruzione
Masimo si impegna a condurre le proprie attività in modo etico e lecito e non tollera la corruzione quale mezzo per facilitare tali attività.
I dipendenti non possono offrire né dare oggetti di valore per convincere o ricompensare impropriamente una persona o un'entità affinché raccomandi, acquisiti o utilizzi prodotti o servizi Masimo. I prodotti e i servizi di Masimo devono essere venduti esclusivamente in forza dei loro meriti. Non è consentito offrire o dare omaggi, pasti, intrattenimenti e altri articoli di valore quale ricompensa o incentivo illecito.
I dipendenti non devono mai cercare di influenzare impropriamente un funzionario pubblico. I regolatori hanno interpretato in modo ampio l'espressione "funzionario pubblico" in modo da applicarlo a qualsiasi funzionario pubblico in carica, partito politico o rispettivo funzionario, candidato a una carica politica, decisore governativo oppure funzionario o dipendente di un'entità controllata o detenuta dallo Stato, inclusi dipendenti di strutture sanitarie, e i famigliari delle figure sopra menzionate. Alcune leggi e normative dei paesi in cui Masimo opera prescrivono divieti o limiti sull'offerta di oggetti di valore a funzionari pubblici. È pertanto necessario accertarsi che l'offerta o la consegna di cortesie commerciali a tali persone siano consentite sia dalle leggi vigenti che dalle politiche di Masimo. Per qualsiasi dubbio sull'appropriatezza di eventuali cortesie commerciali proposte, rivolgersi al proprio supervisore o al responsabile della conformità.
Le terze parti (ad esempio, distributori, agenti e consulenti) che agiscono per conto di Masimo sono soggette agli stessi divieti anticorruzione. I dipendenti non possono chiedere, incoraggiare o consentire a una terza parte di fare qualcosa che ad essi è vietato fare.
7. Antitrust
Le leggi antitrust sono concepite per proteggere il regime concorrenziale e si basano sul presupposto che una concorrenza intensa sia nel pubblico interesse, il quale risulterebbe invece penalizzato da accordi illegali e collusione fra concorrenti. In generale le leggi antitrust vietano:
Alcuni tipi di informazioni, ad esempio quelle sui prezzi, la produzione e le scorte, non devono mai essere comunicate ai concorrenti, indipendentemente dalla situazione, anche se informale o innocua, e dal contesto, ovvero che si tratti di lavoro o di vita sociale.
La legge antitrust impone pene severe per determinate violazioni, incluse sanzioni penali e multe, nonché il risarcimento di danni per milioni di dollari, che in determinate circostante possono anche essere triplicati. Può essere difficile conoscere i requisiti delle leggi sulla concorrenza sleale e antitrust delle diverse giurisdizioni in cui Masimo opera, pertanto, in caso di dubbi riguardanti queste leggi, i dipendenti sono invitati a chiedere aiuto al proprio supervisore o al responsabile della conformità.
8. Conformità ambientale
La legge federale impone la responsabilità penale alle persone o aziende che contaminano l'ambiente con sostanze pericolose che potrebbero causare danni alla comunità o all'ambiente. Le violazioni delle leggi ambientali possono comportare sanzioni pecuniarie e pene detentive. I dipendenti di Masimo sono tenuti a uniformarsi alle leggi ambientali vigenti.
La politica di Masimo prevede che l'azienda svolga la sua attività in modo responsabile, riducendo al minimo l'impatto ambientale. Masimo si impegna a ridurre al minimo e, se possibile, a eliminare l'uso di sostanze o materiali che potrebbero causare danni all'ambiente, riducendo la produzione di rifiuti e smaltendoli con metodi sicuri e responsabili, limitando i rischi ambientali tramite l'uso di tecnologie e procedure operative sicure e preparandosi a rispondere adeguatamente a eventuali incidenti o emergenze.
9. Conflitti di interessi
Masimo rispetta il diritto dei dipendenti di gestire i propri affari e investimenti personali e non desidera interferire nella loro vita privata. I dipendenti devono però evitare i conflitti che potrebbero insorgere quando i propri interessi personali sono in contrasto, in qualsivoglia maniera, con lo svolgimento dei propri doveri o con il migliore interesse di Masimo. Potrebbe verificarsi un conflitto fra gli interessi personali e quelli dell'azienda in seguito a un'aspettativa di guadagno personale presente o futura o alla necessità di ottemperare a un obbligo personale precedente o concomitante. Masimo si aspetta che i suoi dipendenti siano liberi da influenze in conflitto con gli interessi dell'azienda o che potrebbero privarla della loro completa lealtà in trattative d'affari.
È necessario evitare anche l'apparenza di un conflitto di interessi, laddove non ne esista realmente uno, in quanto questo può comunque essere dannoso. Potrebbe ad esempio non essere chiaro se il conflitto d'interessi sussista realmente. Tali conflitti sono quindi da evitarsi, salvo autorizzazione specifica, come descritto di seguito.
In caso di domande su un potenziale conflitto di interessi o qualora si venga a conoscenza di un conflitto effettivo o potenziale e questo non riguardi un funzionario o dirigente Masimo, è possibile parlarne con il proprio supervisore o il responsabile della conformità (come descritto nella politica delle "porte aperte", citata nella seguente Sezione 20). I supervisori non possono concedere l'autorizzazione per questioni relative ai conflitti di interessi senza avere prima ottenuto l'approvazione del responsabile della conformità e avergli fornito una descrizione scritta dell'attività. Se il supervisore è coinvolto nel possibile conflitto di interessi, la questione deve essere discussa direttamente con il responsabile della conformità. I funzionari e i dirigenti possono richiedere l'autorizzazione al Comitato aziendale per la governance, le nomine e la conformità del Consiglio di amministrazione (il “Comitato per la conformità”) o al Comitato di revisione del Consiglio di amministrazione (il “Comitato di revisione”). I fattori da considerare nel valutare un potenziale conflitto di interessi possono essere, fra gli altri:
Sebbene nessun elenco possa contemplare tutte le possibili situazioni di insorgenza di un conflitto di interessi, di seguito sono riportati alcuni esempi di situazioni in cui, in base ai fatti e alle circostanze, si potrebbe configurare un conflitto di interessi:
A seconda dei fatti e delle circostanze, prestiti o garanzie di obbligazioni rilasciati a dipendenti o familiari di dipendenti di Masimo possono costituire un vantaggio indebito per i beneficiari. Alcuni prestiti sono espressamente vietati per legge, e il Consiglio di amministrazione di Masimo deve approvare tutti i prestiti e le garanzie rilasciate a dipendenti come prescritto dalle leggi vigenti. Ne consegue che tutti i prestiti e le garanzie di Masimo devono essere previamente approvati dal Consiglio di amministrazione o dal Comitato di revisione.
Di tanto in tanto, il Consiglio di amministrazione di Masimo potrebbe includere membri che sono soci o dipendenti di fondi di capitale o altri fondi di investimento e il Codice deve necessariamente riconoscere che tali fondi e le società di investimento correlate investono regolarmente in varie aziende di tecnologie medicali e operanti in campo scientifico. Ne consegue che, nonostante qualsiasi disposizione contraria qui contenuta, se un membro del Consiglio di amministrazione di Masimo che è anche socio o dipendente di un'altra entità che investe o reinveste in altre entità oppure dipendente di un'entità che gestisce tale entità (dove ciascun elemento è considerato un "Fondo") dovesse, nella sua qualità di socio, manager o dipendente del Fondo (e in maniera comunque non legata al suo ruolo di membro del Consiglio di amministrazione di Masimo), venire a conoscenza di una possibile transazione o di altre questioni e tale affare potesse costituire un'opportunità interessante sia per Masimo che per il Fondo (definita "Opportunità aziendale"), Masimo non dovrà aspettarsi un invito a partecipare all'affare costituito da questa Opportunità aziendale da parte di tale dirigente o Fondo. Inoltre, qualsiasi investimento o altro coinvolgimento da parte di tale dirigente o Fondo non costituirà un conflitto o potenziale conflitto di interessi se questo agisce in buona fede.
10. Trattamento con equità e rispetto; salute e sicurezza sul luogo di lavoro
Ogni dipendente è essenziale per il successo di Masimo e la politica aziendale prevede che venga trattato con equità e rispetto. Come datore di lavoro, Masimo desidera offrire pari opportunità e non tollera discriminazioni ai danni di candidati all'assunzione o dipendenti sulla base di razza, colore, religione, sesso, età, disabilità, origine nazionale, stato di veterano, informazioni genetiche, cittadinanza o qualsiasi altra classe o categoria tutelata dalla legge. Masimo vieta la discriminazione in decisioni riguardanti ricerca e selezione di personale, assunzioni, retribuzioni, benefit, formazione, licenziamento, promozioni o altre condizioni legate al lavoro o agli avanzamenti di carriera. Masimo si impegna a fornire un ambiente di lavoro privo di discriminazioni e/o molestie e non tollera l'uso di insulti discriminatori, avance o molestie sessuali indesiderate o altre osservazioni, battute o comportamenti atti a creare o favorire l'ostilità nell'ambiente di lavoro. Ogni persona, a qualsiasi livello dell'organizzazione, deve agire con rispetto nei confronti di clienti, colleghi e aziende esterne.
11. Opportunità aziendali
Non è consentito trarre vantaggi personali dalle opportunità che si presentano ai dipendenti o da questi identificate in relazione alla propria posizione lavorativa presso Masimo o tramite l'uso di proprietà o informazioni aziendali, salvo previa autorizzazione da parte del supervisore, del responsabile della conformità, del Comitato di revisione o del Comitato per la conformità, come descritto nella precedente Sezione 9. Anche le opportunità che si presentano privatamente ai dipendenti possono essere dubbie se sono legate a settori di attività esistenti o proposti di Masimo. La partecipazione a un investimento o a un'opportunità d'affari esterna direttamente correlata ai settori di attività di Masimo deve essere preventivamente approvata dal Consiglio di amministrazione, dal Comitato di revisione o dal Comitato per la conformità. Non è consentito sfruttare la propria posizione in Masimo oppure le proprietà o le informazioni aziendali per ottenere un guadagno personale indebito, né è lecito entrare in alcun modo in concorrenza con Masimo.
12. Gestione dei libri, delle registrazioni, dei conti e della documentazione contabile, integrità finanziaria, dichiarazioni pubbliche
L'integrità delle registrazioni contabili e delle dichiarazioni pubbliche di Masimo dipende dalla validità, dalla precisione e dalla completezza dei dati giustificativi delle voci inserite nei libri contabili di Masimo. Le registrazioni aziendali di Masimo devono pertanto essere complete, precise e veritiere. È assolutamente proibito inserire voci false o ingannevoli, sia riguardanti i risultati finanziari che gli esiti dei test. Le registrazioni di Masimo costituiscono le basi per la gestione delle attività aziendali e sono importanti per ottemperare agli obblighi nei confronti di clienti, fornitori, creditori, dipendenti e altri soggetti con cui Masimo intrattiene rapporti d'affari. Ne consegue che i libri, i conti e le registrazioni contabili di Masimo devono essere precisi e rispecchiare in ragionevole dettaglio i ricavi, le attività, le passività, i costi e le spese di Masimo, nonché tutte le transazioni e le variazioni delle attività e passività. Masimo richiede quanto segue:
Ci si affida alle registrazioni contabili dell'azienda anche per la redazione di resoconti per la dirigenza, gli azionisti e i creditori, oltre che per agenzie governative. In particolare, Masimo fa affidamento sulle proprie registrazioni aziendali di tipo contabile o altro per la creazione di resoconti periodici e dichiarazioni da presentare alla Securities and Exchange Commission ("SEC"). Le leggi sui titoli azionari prevedono che questi resoconti contengano informazioni complete, corrette, precise, puntuali e comprensibili e che rappresentino correttamente la condizione finanziaria e il risultato economico di esercizio di Masimo. I dipendenti che raccolgono, forniscono o analizzano informazioni per la redazione o la verifica di questi rendiconti, o che vi contribuiscono in altro modo, devono adoperarsi per garantire che le dichiarazioni finanziarie di Masimo siano precise e trasparenti e che i resoconti contengano tutte le informazioni su Masimo che gli azionisti e i potenziali investitori giudicano importanti per valutare la solidità e i rischi delle attività e delle finanze aziendali, oltre che la qualità e l'integrità delle dichiarazioni e della contabilità di Masimo. Inoltre:
Chiunque venisse a conoscenza di eventuali devianze dagli standard ha la responsabilità di riferire sollecitamente quanto appreso a un supervisore, al responsabile della conformità, al revisore interno, al Comitato di revisione o ad altre figure preposte alla conformità, come descritto nella politica delle "porte aperte" citata nella seguente Sezione 20.
13. Lavoro coatto e minorile
Masimo vieta qualsiasi forma di lavoro coatto all'interno della propria catena di fornitura, inclusi la schiavitù e il traffico di esseri umani. L'azienda si rifiuta di intrattenere rapporti d'affari con fabbriche o fornitori che si servono del lavoro coatto, incluso il lavoro carcerario, vincolato, forzato o altre forme di lavoro imposto, oppure in violazione delle leggi sul lavoro minorile.
14. Correttezza nelle trattative
Masimo si adopera per battere la concorrenza in modo corretto e sincero. I vantaggi rispetto alla concorrenza devono essere ottenuti grazie alle eccellenti prestazioni dei prodotti e servizi Masimo, non tramite pratiche commerciali illegali o non etiche. È fatto divieto di acquisire informazioni proprietarie da altri con mezzi scorretti, possedere informazioni commerciali segrete ottenute in modo scorretto o indurre dipendenti o ex dipendenti di altre aziende a fornire informazioni riservate in modo subdolo, anche se l'intenzione è favorire gli interessi di Masimo. Anche le informazioni ottenute per errore possono costituire un segreto commerciale o essere informazioni riservate di un'altra azienda. In caso di domande sulla legalità di una raccolta di informazioni proposta è necessario rivolgersi al proprio supervisore o al responsabile della conformità, come descritto nella politica delle "porte aperte", citata nella seguente Sezione 20.
È necessario trattare in modo corretto con i clienti, i fornitori e i dipendenti di Masimo e con chiunque altro si venga in contatto nello svolgimento delle proprie mansioni. Ai sensi del Federal Trade Commission Act, i metodi di concorrenza sleali e le azioni o pratiche commerciali scorretti o iniqui sono dichiarati fuori legge. Adottare pratiche ingannevoli, ingiuste o non etiche e rilasciare false dichiarazioni in merito alle attività di vendita costituisce quindi una violazione del Federal Trade Commission Act.
Soprattutto i dipendenti che si occupano degli approvvigionamenti hanno la responsabilità di attenersi ai principi di una concorrenza equa per l'acquisto di prodotti e servizi, selezionando i fornitori esclusivamente sulla base delle consuete condizioni commerciali, ad esempio qualità, costo, disponibilità, servizio e reputazione e prescindendo dall'ottenimento di favori speciali.
15. Uso corretto e protezione delle risorse aziendali
Tutti i dipendenti sono tenuti a proteggere le risorse di Masimo e a garantirne l'uso efficiente. Il furto, l'incuria e lo spreco hanno un'influenza diretta sulle condizioni finanziarie e il risultato economico di esercizio di Masimo. Le proprietà di Masimo, quali prodotti, forniture per ufficio, computer e reti, sistemi IT, attrezzature da laboratorio e gli spazi adibiti a uffici o utilizzati per la produzione o il laboratorio devono essere adoperati solo per scopi aziendali leciti, per quanto possa esserne consentito occasionalmente l'uso personale.
Non è tuttavia consentito utilizzare per fini personali il nome dell'azienda e i marchi commerciali o registrati di proprietà di Masimo o associati a Masimo, né la carta intestata. Agendo per conto di Masimo o mentre si utilizzano i computer o le apparecchiature di comunicazione o le strutture di Masimo, non è consentito:
Se si riceve l'autorizzazione ad accedere al sistema informatico interno o a una diversa risorsa di un'altra entità, è necessario registrare tale autorizzazione in modo permanente così che possa essere reperita in seguito per future consultazioni e non si devono superare i limiti concessi da tale autorizzazione.
In varie giurisdizioni la legge disciplina l'invio di e-mail di massa non richieste. Se si intende inviare e-mail di massa non richieste a persone all'esterno di Masimo, sia agendo per conto dell'azienda che utilizzando le apparecchiature di comunicazione, i computer o le strutture dell'azienda, è necessario contattare il proprio supervisore o il responsabile della conformità per ottenere l'approvazione.
Le comunicazioni elettroniche (applicazioni e-mail, Internet, social media) possono essere utili strumenti aziendali. Essi devono essere utilizzati in modo lecito, assennato e responsabile, oltre che in maniera professionale e rispettosa. I dipendenti sono responsabili di tutte le proprie comunicazioni elettroniche.
Tutti i dati residenti nei sistemi informativi e di comunicazione di Masimo o trasmessi tramite questi, inclusi messaggi vocali, e-mail, documenti, supporti di archiviazione elettronica e altri sistemi simili sono di proprietà di Masimo e soggetti a ispezione, conservazione e revisione da parte della stessa, che il dipendente o terze parti ne siano o meno a conoscenza e vi abbiano o meno acconsentito o fornito la loro approvazione, ai sensi della legge vigente. Eventuali abusi o sospetti abusi delle risorse di Masimo devono essere immediatamente segnalati al supervisore o al responsabile della conformità.
16. Privacy dei dati
Masimo si attiene ai principi di protezione dei dati, incluse la privacy e la sicurezza delle informazioni personali. Possono essere raccolte e trattate le informazioni personali di dipendenti, azionisti, clienti, fornitori, partner o collaboratori di Masimo esclusivamente ove necessario in conformità con le leggi vigenti e le politiche di Masimo. Occorre poi accertarsi che ogni informazione personale venga conservata in modo sicuro (incluso all'interno dei sistemi informatici di Masimo) in modo che sia protetta contro eventuali attacchi, danni o accessi non autorizzati. È consentito condividere informazioni personali con terzi soltanto ove esista una finalità aziendale legittima o una necessità legale. È necessario assicurarsi che coloro che ricevono le informazioni personali comprendano l'importanza di rispettare la privacy e la riservatezza di tali dati. Quando si lavora con altre persone che potrebbero trattare informazioni personali per conto di Masimo, è necessario chiarire l'importanza che Masimo assegna alla protezione dei dati e gli standard di cui Masimo richiede l'osservanza.
17. Riservatezza
Una delle risorse più importanti di Masimo sono le informazioni riservate. I dipendenti di Masimo possono venire a conoscenza di informazioni proprietarie o riservate sull'azienda. Tali informazioni possono essere note in azienda anche prima di essere rese pubbliche. I dipendenti che hanno ricevuto o hanno accesso a informazioni riservate o proprietarie devono fare attenzione a mantenerle riservate. Fra queste sono incluse informazioni non di dominio pubblico che, qualora venissero divulgate, potrebbero essere utili ai concorrenti o danneggiare Masimo o i suoi clienti, ad esempio piani aziendali, di marketing, sui prodotti e di assistenza, informazioni finanziarie, architettura dei prodotti, dati scientifici, concetti tecnici e di produzione, progetti, database, elenchi di clienti, strategie di prezzi, dati personali, informazioni personali identificabili appartenenti a dipendenti e clienti di Masimo o ad altre persone (ad esempio, nomi, indirizzi, numeri telefonici e numeri di previdenza sociale) e altri tipi di informazioni simili fornite a Masimo dai suoi clienti, fornitori e partner. Queste informazioni possono essere protette dalle leggi sui brevetti, i marchi commerciali, il copyright e il segreto commerciale.
Inoltre, dato che Masimo interagisce con altre aziende e organizzazioni, possono verificarsi situazioni in cui si viene a conoscenza di informazioni riservate o proprietarie su altre società prima che queste siano state rese disponibili al pubblico. Tali informazioni devono essere trattate nello stesso modo richiesto per le informazioni riservate e proprietarie di Masimo. Può succedere anche che si debba trattare come riservata l'informazione per cui Masimo abbia interessi o legami con un'altra azienda.
I dipendenti devono mantenere il riserbo sulle informazioni riservate e proprietarie a meno che e finché queste non vengano rese pubbliche tramite canali approvati (di norma con un comunicato stampa, la presentazione alla SEC o una comunicazione formale da parte di un dirigente di alto livello, come descritto nella seguente Sezione 18). Tutti i dipendenti hanno il dovere di evitare di divulgare a chiunque informazioni proprietarie e riservate riguardanti Masimo o altre aziende, apprese nell'ambito del lavoro presso Masimo, finché tali informazioni non vengano rese pubbliche tramite canali appropriati. Questa politica richiede che i dipendenti evitino di parlare di informazioni proprietarie e riservate con esterni e anche con altri dipendenti di Masimo, a meno che i colleghi non abbiano l'esigenza legittima di conoscerle per poter svolgere le proprie mansioni lavorative. L'uso o la distribuzione non autorizzati di tali informazioni possono anche essere illegali e avere come conseguenza responsabilità civili e/o sanzioni penali.
È inoltre necessario prestare attenzione a non rivelare accidentalmente informazioni riservate e proprietarie, conservando in modo sicuro i materiali che possono contenerne, ad esempio memo, quaderni di appunti, dischetti e computer portatili. È vietato pubblicare o discutere su Internet senza autorizzazione informazioni riguardanti l'attività di Masimo o potenziali clienti. Non è consentito parlare dell'attività di Masimo e postare informazioni riguardanti potenziali clienti in "chat room", a prescindere da che si utilizzi il proprio nome o uno pseudonimo. Prestare attenzione quando si parla di informazioni sensibili in luoghi pubblici, quali ascensori, aeroporti e ristoranti, o in spazi "semipubblici" presso Masimo, ad esempio la reception o le aree interne e circostanti le sedi di Masimo. Le e-mail, i messaggi vocali e altre comunicazioni di Masimo devono essere considerate riservate e non inoltrate o diffuse all'esterno dell'azienda, salvo qualora si renda necessario per fini aziendali legittimi.
Oltre alle responsabilità sopramenzionate, se si trattano informazioni protette da un'informativa sulla privacy pubblicata da Masimo, queste informazioni devono essere gestite nel rispetto di tale informativa.
18. Rapporti con i media e con il pubblico
La politica di Masimo prevede che le informazioni importanti riguardanti l'azienda vengano divulgate al pubblico soltanto tramite canali limitati specifici, per evitare pubblicità inappropriata e garantire che tutti coloro che si interessano a Masimo abbiano la stessa facilità di accesso alle informazioni. Tutte le richieste di informazioni o chiamate provenienti dalla stampa o da analisti finanziari devono essere passate al direttore finanziario. Masimo ha nominato come portavoce per le questioni finanziarie, il marketing, gli aspetti tecnici e altre informazioni correlate il suo amministratore delegato e il direttore finanziario. Salvo eccezioni specifiche disposte dall'amministratore delegato o dal direttore finanziario, queste persone incaricate sono le uniche autorizzate a comunicare con la stampa da parte di Masimo. Gli altri dipendenti non possono inoltre comunicare ai media informazioni su Masimo in via ufficiosa, come contesto, in modo riservato o in segreto, ad esempio con post su siti Web, chat room, forum o blog.
19. Eccezioni
Le eccezioni al Codice possono essere autorizzate soltanto dall'amministratore delegato di Masimo; per i direttori e i membri dell'alta dirigenza, tuttavia, (inclusi, ove previsto dalle leggi vigenti, il responsabile amministrativo, finanziario o contabile principale, oppure il controller finanziario o persone che ricoprono ruoli simili) le eccezioni possono essere approvate soltanto dal Consiglio di amministrazione o, in base a quanto consentito dalle regole del NASDAQ per il mercato azionario, dal Comitato di revisione. Le eccezioni al Codice per i membri dell'alta dirigenza o i direttori e le motivazioni per cui vengono approvate devono essere rese pubbliche ai sensi delle leggi, delle norme o dei regolamenti del mercato azionario vigenti.
20. Risorse disponibili e procedure di segnalazione
Sono disponibili varie risorse per segnalare eventuali problemi di etica e conformità e porre domande riguardanti il Codice. Queste sono specificate nella politica delle "porte aperte" per la segnalazioni di problemi contabili, di revisione e altre questioni di conformità (“Politica delle porte aperte"). Se ci si imbatte in una situazione dubbia o si sta valutando come agire e non si è certi di come comportarsi, è possibile parlare della questione direttamente con il proprio supervisore, altri membri della dirigenza o un rappresentante del reparto Risorse umane oppure utilizzare qualsiasi altro mezzo descritto nella politica delle "porte aperte". Anche la sola apparenza di inappropriatezza può essere molto dannosa e deve essere evitata.
Qualora si sia conoscenza o si sospetti una violazione degli standard del Codice da parte di altri, si è tenuti a segnalarlo fornendo una descrizione specifica della violazione che si ritiene sia stata commessa, comprensiva di informazioni riguardanti le persone coinvolte e il momento in cui è avvenuta. Tenere presente che i dipendenti che segnalano una potenziale violazione o sollevano un problema di conformità in buona fede stanno facendo la cosa giusta. Non si devono temere ritorsioni, qualunque sia il mezzo utilizzato per porre domande o segnalare possibili violazioni. Masimo adotterà tempestivamente sanzioni disciplinari, che possono arrivare fino al licenziamento, nei confronti dei dipendenti che compiono atti di natura ritorsiva.
21. Diffusione e modifiche
Questo Codice viene distribuito a tutti i nuovi dipendenti, funzionari e dirigenti di Masimo nel momento in cui prendono servizio o iniziano un altro rapporto di lavoro con Masimo. Il Codice è da considerarsi come un accordo quadro entro il quale Masimo può agire in riferimento alle questioni qui descritte. Non è da intendersi come una serie di obblighi vincolanti per Masimo, né è finalizzato a crearli, ad eccezione di quanto diversamente disposto da leggi, norme o regolamenti. Il Consiglio di amministrazione di Masimo ha facoltà di modificare questo Codice, integralmente o in parte, quando lo ritenga necessario o appropriato. Qualora il Consiglio di amministrazione ratifichi o approvi un'azione, questione o interpretazione che possa essere ritenuta in contrasto con le condizioni di questo Codice o di precedenti codici di condotta ed etica di Masimo, questo Codice e i precedenti codici di condotta ed etica si intenderanno automaticamente modificati in modo da concordare, in ogni aspetto, con tale azione, questione o interpretazione. Masimo renderà note le modifiche pertinenti all'alta dirigenza ai sensi delle leggi o regolamenti del mercato azionario. La versione più aggiornata del Codice è disponibile su sito Web di Masimo.
22. Certificazione
Al momento dell'assunzione e in base a quanto richiesto, tutti i funzionari e i dipendenti devono dichiarare, per iscritto o elettronicamente, di avere ricevuto, letto e compreso questo Codice e di essere disposti a rispettarlo.
PLCO-005530/PLMM-12169A-1221 EN PLMM-10689B